Додаток 1. Реєстр ризиків

Функція, процес (підпроцес)

Корупційний ризик

Джерело (а)

корупційного ризику

Рівень корупційного ризику

Заходи впливу на корупційний ризик

Терміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризик

Відповідальні виконавці

Необхідні ресурси

Індикатори виконання заходів впливу на корупційний ризик

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1. Проведення М(ВЛ)К лікарської та військово-лікарської експертизи та оцінка результатів і аналізу медичного огляду

Можливість виникнення конфлікту інтересів та отримання неправомірної вигоди при проведенні військово-лікарської експертизи та оцінки результатів і аналізу медичного огляду

Індивідуальна недоброчесність працівників Установи, неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень

Середній 3

Проведення серед працівників роз’яснювальної роботи щодо порядку дій при виявленні конфлікту інтересів та дотримання вимог антикорупційного законодавства

Липень 2023

Уповноважений

У межах наявних ресурсів

Підписано відомість праціниками М(ВЛ)К про проведення їм розяснювальної роботи та підготовлено доповідну записку начальнику Установи

2. Видача листків тимчасової непрацездатності

Можливість надання пацієнтам листів непрацездатності/ довідок без показів

Індивідуальна недоброчесність працівників Установи, неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень

Середній 3

Проведення серед працівників роз’яснювальної роботи щодо дотримання вимог антикорупційного законодавства. Періодичний моніторинг дотриманням працівниками порядку видачі листів непрацездатності/ довідок начальником поліклініки та комісії по контролю за роботою ЛКК

Квітень 2023. Постійно перед відкриттям лікарняного або видачею довідки

Уповноважений, заступник начальника Установи з медичних питань, начальник поліклініки

У межах наявних ресурсів

Підписано відомість праціниками Установи про проведення їм розяснювальної роботи та підготовлено доповідну записку начальнику Установи.

Здійснено моніторинг дотриманням працівниками порядку видачі листів непрацездатності/довідок

3. Оплата праці

Можливівсть необґрунтованої виплати стимулюючих виплат працівникам, виникнення конфлікту інтересів при підписанні розпорядчих актів, щодо стимулюючих виплат

Дискреційні повноваження посадовою особою при прийнятті рішення про виплату премій чи інших виплат

Середній 3

Виключити можливість одноосібного прийняття рішення про розподіл премій між працівниками Установи, функціонування комісії з встановлення розміру премій працівникам Установи, візування розпорядчих актів щодо стимулюючих виплат Уповноваженим

Щомісяця до 20 числа

Члени комісії з встановлення розміру премій працівникам Установи

У межах наявних ресурсів

Протокол засідання комісії з преміювання підписано, розпорядчий акт щодо стимулюючих виплат завізований Уповноваженим

4. Компенсаційні виплати

Імовірність надання недостовірних відомостей щодо понесення понаднормових витрат особами, уповноваженими на виконання функцій держави, під час виконання службових обов’язків (наприклад: на проживання, транспортних витрат під час відрядження тощо)

Індивідуальна недоброчесність працівників Установи, неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень

Низький 2

При плануванні та направленні у відрядження працівників Установи доводити останнім вимоги постанови КМУ від 02.02.2011 № 98 та Інструкції затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 13.03.1998 № 59. Заборонити направлення у відрядження працівників Установи без авансових коштів для здійснення поточних витрат у відрядженні та відсутності кошторисних призначень

Перед відправленням у відрядження

Бухгалтерія

У межах наявних ресурсів

Доведено під підпис працівникам, які відбувають у відрядження вимоги постанови КМУ від 02.02.2011 № 98 та Інструкції затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 13.03.1998 № 59

5. Використання матеріальних ресурсів

Можливе використання та привласнення ресурсів Установи у власних цілях з метою отримання неправомірне вигоди

Індивідуальна недоброчесність працівників Установи, відсутність ефективно еф контролю за управлінням майном Установи

Низький 2

Попередити матеріально відповідальних співробітників про недопустимість використання матеріальних ресурсів установи для інших, не викликаних службовою необхідністю цілей

В день укладення договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність

Бухгалтерія

У межах наявних ресурсів

Матеріально відповідальним працівником Установи підписано договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність та попереджено про недопустимість використання матеріальних ресурсів Установи для інших, не викликаних службовою необхідністю цілей

6. Планування закупівель, формування тендерної документації

Можливе умисне штучне дроблення предмета закупівлі із зазначенням сукупності таких технічних або інших споживчих характеристик товару, які дають змогу замінити одну конкурентну процедуру закупівлі на більшу кількість неконкурентних процедур закупівель (прямі договори) або застосування спрощених закупівель

Недоброчесність посадових осіб. Дискреційні повноваження під час підготовки тендерної документації

Середній 3

Запровадження попереднього аналізу контрагентів та візування Уповноваженим проєктів прямих договорів Організація роботи захищених каналів для повідомлення про можливі корупційні правопорушення у процедурі закупівлі

Перед підписанням договору, щоденно

Фахівець з публічних закупівель, Уповноважений

У межах наявних ресурсів

Начальник Установи ознайомлений з результатами антикорупційної перевірки ділового партнера. Проєкт прямих договорів завізований Уповноваженим.

Підготовлено доповідну записку начальнику Установи у разі надходження інформації захищеними каналами для повідомлення про можливі корупційні правопорушення

7. Укладення прямих договорів

Можливість змови посадових осіб Установи та потенційних контрагентів для обрання їх постачальниками товарів, робіт та/або послуг при укладенні прямих договорів

Недоброчесність посадових осіб.

Дискреційні повноваження щодо вибору постачальників товарів, робіт та послуг

Середній 3

Запровадження попереднього аналізу та візування Уповноваженим проєктів прямих договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг.

Проведення перевірки ділових партнерів перед підписанням договору

Перед підписанням договору

Фахівець з публічних закупівель, Уповноважений

У межах наявних ресурсів

Договір завізовано Уповноваженим.

Начальник Установи ознайомлений з результатами антикорупційної перевірки ділового партнера

8. Управління інформацією

Імовірність недотримання вимог законодавства про захист персональних даних працівниками Установи

Індивідуальна недоброчесність працівників Установи, неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень

Низький 2

Організація та проведення навчання щодо основних положень ЗУ «Про захист персональних даних»

Лютий 2023

Заступник начальника установи із загальних питань

У межах наявних ресурсів

Підписано відомість праціниками Установи про проведення їм навчання та підготовлено доповідну записку начальнику Установи

9. Повідомлення про корупційні правопорушення працівниками Установи

Можливість неповідомлення про виявлені корупційні правопорушення

Неефективність заходів із запобігання і протидії корупції в Установі

Середній 3

Проведення навчальних заходів та інформування працівників щодо механізмів та культури повідомлень про корупційні правопорушення

Лютий 2023

Уповноважений

У межах наявних ресурсів

Підписано відомість праціниками Установи про проведення їм навчання та підготовлено доповідну записку начальнику Установи